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证监会:证券期货经营机构年度专项检查继续开展

发布时间:2015-12-07 17:10  编辑:匿名 栏目:证券从业考试备考辅导

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  证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查,具体怎么实施呢?出国留学网证券从业频道帮您整理如下,更多证券动态请关注本频道。

  证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查

  2015年年初,证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。前期,证监会已完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查,并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施,取得了较好的监管效果。按照既定安排,近期,证监会将继续以问题和风险为导向抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。

  本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构,证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点,共25家。其中,证券公司7家,证券公司资管子公司1家,基金管理公司3家,基金子公司5家,独立基金销售机构1家,期货公司3家,期货公司风险管理子公司3家,证券投资咨询机构2家。

  对检查发现的违法违规行为,证监会将依法从严查处,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

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