备考2015年11证券从业统考的朋友,可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的证券交易2015年11月考点重点解读:证券经纪业务概述,大家可以多练练,补充能量,加足马力,取得好成绩!
查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表
证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义(熟悉)
(一)证券经纪业务的含义、种类、要素
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含义
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。
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种类
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(1)柜台代理买卖;
(2)证券交易所代理买卖。
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要素
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(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。
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(二)证券经纪商的含义、作用
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含
义
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(1)证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人;
(2)证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险;
(3)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
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作用
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(1)充当证券买卖的媒介;
(2)提供信息服务
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二、证券经纪业务的特点(熟悉)
(一)业务对象的广泛性;
(二)证券经纪商的中介性;
(三)客户指令的权威性;
(四)客户资料的保密性。
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